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在缓刑五年后,汇丰银行在墨西哥卡特尔案件下划线

2019-01-12 08:04:03 

市场

伦敦(路透社) - 汇丰银行(HSBA.L)周一因反洗钱控制失误而受到惩罚,称美国司法部(DoJ)将终止其延期起诉协议,解除进一步处罚的威胁

欧洲最大的银行支付了19亿美元的罚款,并在2012年签订了为期五年的协议,因为它没有阻止墨西哥贩毒集团洗钱数亿美元

根据协议,汇丰银行承诺加强制裁和反洗钱控制

汇丰银行表示,它已经成功完成了这项工作,因此司法部将提出动议,驳回协议推迟的指控

汇丰银行首席法务官斯图尔特•利维表示:“虽然我们仍有改进工作和工作,但这表明政治局已采取预期的方式,导致汇丰管理金融犯罪风险的方式发生转变

在延期起诉协议中,检察官给予大赦以换取被告同意满足某些要求,通常包括支付罚款和承诺以避免进一步的不良行为

美国检察官在2012年表示,2008年2月,墨西哥当局告诉汇丰银行墨西哥部门首席执行官,当地毒枭称该银行为“洗钱的地方”

根据该案件的文件,汇丰银行的洗钱控制措施允许两个卡特尔 - 墨西哥和哥伦比亚各一个 - 在过去十年的下半年通过该银行筹集8.81亿美元的药品收益

在2012年签署DPA之后,汇丰银行启动了一项全球计划,将其合规系统升级到美国标准,每年将支出增加到10亿美元以上

作为与美国检察官和英国金融行为监管局(FCA)达成协议的一部分,汇丰银行还安装了一名独立监察员,负责编制有关打击金融犯罪改革进展的年度报告

该银行周一表示,该监察员,前美国地区检察官和金融犯罪专家迈克尔·切尔卡斯基将继续他的FCA能力,并在未指定的时间内继续执行

汇丰银行股价上涨2.5%,是欧洲主要银行中最多的股票,因为STOXX欧洲600家银行指数.SX7P上涨0.28%

Lawrence White的报道;由Jason Neely和Alexander Smith编辑