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Factbox:银行陷入Libor贬值丑闻

2018-11-06 04:12:15 

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(路透社) - 欧洲,日本和美国当局正在调查伦敦银行同业拆借利率的十多家银行正在调查,这是一项价值数万亿美元的合同中使用的关键利率约16家银行对2008年美元Libor利率的设定,调查中心的时期到目前为止,英国银行巴克莱银行是唯一一家承认不法行为的银行

以下是关于16家银行的参与情况美国银行是银行之一据知情人士透露,去年该银行未对其2011年度报告发表评论这是一家被指控在折扣经纪和资金经理Charles Schwab提起的两起诉讼中共谋操纵Libor的银行之一

英国银行已经自从美国和英国当局上个月因为操纵Libor而被罚款超过4.5亿美元以来一直处于一场非常公开的风暴的中心随后的背景首席执行官鲍勃·戴蒙德(Bob Diamond)和董事长马库斯·阿吉乌斯(Marcus Agius)的工作成功出现在一个议会委员会面前,他们在银行发生的事情上作证,丑闻引起了英国央行行长和政府部长的争议瑞士竞争委员会2月份表示三菱东京UFJ银行就是因涉嫌串谋操纵利率而调查的一家日本银行在其2011年度报告中没有对任何调查发表评论

本月,该集团暂停了两家伦敦交易商的监管

关于操纵银行间拆借利率的调查,但该银行表示这与他们在BTMU的行为无关他们以前曾在荷兰银行Rabobank工作过花旗集团表示其子公司收到了信息和文件的请求,作为各个司法管辖区调查的一部分美国银行该公司表示正在合作该银行还受到美国针对银行提起的一系列私人诉讼Libor小组编辑12月,日本金融监管机构表示,在发现一名在瑞银工作然后搬到花旗的人和他在花旗的老板一起试图影响花旗集团和瑞银的日本证券部门后,将对其进行处罚

东京银行同业拆借利率(Tibor)瑞士信贷是瑞士竞争委员会调查的12家银行之一,涉及交易商之间的串通行为,影响与Libor和Tibor相关的衍生品的买卖价差以及利率自己瑞士信贷称充分合作这家德国银行表示正在与美国和欧洲的调查合作,在2005年至2011年期间确定利率

美国已经提起与美国有关的民事诉讼有关Libor德国市场监管机构的启动有消息称银行涉嫌操纵银行间拆借利率,该银行表示,预计结果将在J中期进行德国杂志Der Spiegel在没有消息来源的情况下报道说,德意志银行的两名员工在外部审计师检查工作人员是否参与操纵费率后被停职

该银行现在是Lloyds的子公司,表示正在与调查合作

它也被命名为私人美国有关设立Libor HBOS的诉讼称,在其2011年年度报告中,无法预测调查和诉讼的范围,结果或影响汇丰已表示收到监管机构要求提供有关Libor调查的信息在美国与Libor有关的诉讼中也提到了这一点

汇丰银行在其2011年年度报告中表示无法预测调查和诉讼的结果摩根大通表示正在与监管机构和政府机构合作调查这一情况

Libor,Euribor和Tibor的比率,主要是在2007年和2008年

它也被命名为p的被告美国针对Libor Lloyds的诉讼表示,它正在与调查合作它在美国的私人诉讼中也被命名为Libor的设置

它在2011年年度报告中说它无法预测调查或诉讼的最终结果5月,该银行表示,两家衍生品交易商在调查可能的利率操纵后被停牌Rabobank表示正在调查可能操纵Libor利率 在美国一些民事诉讼中,它也被指名为被告

荷兰合作银行表示,它相信这些诉讼将毫无根据,并且正在进行辩护,因为加拿大最大的银行在2011年的年度报告中没有发表任何评论

可能涉及银行同业拆借利率的监管调查苏格兰皇家银行表示,它正在与调查人员进行合作,调查人员要求提供信息苏格兰皇家银行表示,其集团成员已在美国多起诉讼中被指名为被告

该银行表示它对这些索赔有很大的防御性在上个月报纸报道它面临1.5亿英镑的罚款之后,苏格兰皇家银行表示,对任何罚款或和解的时间或金额都没有任何确定性

瑞士银行表示已获得宽大处理包括美国司法部和瑞士竞争委员会在内的某些机构可能会对其可能的违规行为进行豁免,以换取其合作Libor操纵调查中没有说明它提供了哪些信息去年12月,日本金融监管机构表示,在发现在瑞银工作然后搬到花旗的个人曾试图向花旗集团和瑞银证券部门进行处罚后,它将对其进行处罚

影响蒂博尔这也是美国诉讼的主题德国银行是被调查者之一,知情人士去年3月告诉路透社该银行在其2011年年度报告中没有提及这些调查去年7月根据其要求,银行小组放弃了美元的Libor日常定价

日本银行在其2011年年度报告中没有提及对可能的Libor操纵的调查去年4月,它是被起诉的12家银行之一总部位于维也纳的资产管理公司FTC Capital,被控阴谋操纵Libor由Kylie MacLellan编制; Matthew Tostevin编辑